3.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息。

　　证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定;参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　4.客户应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

　　5.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

　　6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。

　　7.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。

　　8.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。

　　【例4·多选题】证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　)行为。

　　A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益

　　B.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益

　　C.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

　　D.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

　　[答疑编号911060201]

　　【答案】ABCD

　　【例5·多选题】证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　)行为。

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

　　D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　[答疑编号911060202]

　　【答案】ABCD