如开股东大会上市公司提前30 天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900 元 。但单笔赎回份额不超过99999999 份

　　权证存续期满前5 个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10 个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%

　　代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8 亿，净资本不低于5 亿 报价转让的每笔委托数量应在3 万股以上，股份和资金T+1 到帐

　　IB 业务的资格条件：1)前6 个月风险指标合规 2 )资金第三方存管 3 )控股期货公司或者同时被控股 4 )公司总部5 名，营业部2 名具有期货

　　从业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6 技术系统达标

　　证券自营最低注册资本 1 亿，净资本不低于 5000 万 自营股票规模<净资本的 100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本 200 %

　　自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20 年

　　每半年，一年后的30 日报证监会证券自营的情况

　　资产管理业务要求净资本不低于2 亿元，3 年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5 人

　　集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3 亿，非限定性集合资产的净资本不少于5 亿元

　　定向资产管理，单个客户不低于100 万元 ，限定性集合单个客户不低于5 万，非限定性不低于10 万

　　集合资产计划批准后6 个月内启动推广，60 个工作日完成设产工作开始投资运作

　　证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2 亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%

　　资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

　　资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报年度审计

　　融资融券试点的条件：A 经纪业务满3 年的创新类证券公司B 高管2 年内没有违法和处C 最近2 年各项风险控制指标合规定6 个月净资本在12 亿

　　证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见

　　标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3 个月 融资买入的流通股本不少于1 亿股或者流通市值不低于5 亿元融券卖出的流通股本不少于2 亿股

　　或流通市值不少于8 亿元 股东人数不少于4000 人 3 个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，

　　波动幅度不超500% (基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)

　　有价证券冲抵保证金的折算率：上证180 成份股和深圳100 成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%

　　开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80%

　　客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%

　　对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%

　　上交所1993.12 深交所1994.10 分别开办了以国债为主的质押式回购交易

　　上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分别推出了企业债的回购交易

　　上交所新质押式 (买断式)国债回购分为：1 2 3 4 7 14 28 91 182 (9 种) 上交所质押式企业债品种有：1 3 7 (3 种)

　　深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273 (11 种) 深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 (4 种)

　　2002 年全国银行间债券市场回购期限最短1 天，最长1 年(最小交易数额为债券面额10 万，交易单位为债券面额1 万)

　　银行间1997 年6 月5 日老的回购期限：7 天 14 天 21 天1 个月 2 个月 3 个月4 个月七种