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2010年证券从业资格考试_证券交易知识点(3)

www.zige365.com 2010-8-29 10:01:02 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

  除交易所批准外,会员的席位只能由会员自己使用。席位不得退回,但经批准可以转让。□(可出成多选题)会员因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因,需变更席位名称的,可申请。

  交易单元是取得席位后申请设立的、参与证券交易与接受服务的基本业务单位。会员除了要申请相应席位外,还要申请交易单元才能成为交易参与人。交易单元是交易权限的技术载体。

  一个会员在深交所可根据业务申请设立1个或1个以上的交易单元。□其业务权限包括:(1)证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价(三板交易);其他等。□交易所可为交易单元提供如下服务(09年新增加内容):(1)申报指令;(2)获取交易回报;(3)获取交易信息及新闻公告;(4)接入和访问交易所交易系统;(5)获取其他服务权限。(答案均一目了然)。

  会员通过网关与交易所交易系统连接,可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他会员的网关进行交易申报。会员应缴纳交易单元的使用费、流速费、流量费等费用。

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