封闭基金存续期5 年以上，一般10～15 年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

　　基金公司设立：注册资本不低于1 亿必须是实缴资本 。主要股东3 年内无违法记录注册资本不低于三亿

　　我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25%

　　封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%

　　外汇期货1972 在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出 可转换公司债最短1 年最长6 年。发行起6 个月后可转换公司股票

　　首次公开发行股票4 亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000 万元应当由承销团承销

　　上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业 深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业

　　2004.05 国务院批准中小企业板设立

　　中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100 指数 (基期2005.12.30 基点1000 点)

　　沪深300 指数沪深300 行业指数沪深300 风格指数 中证规模指数中证200 /500 /700 /800 指数 (基期2004.12.31 基点1000)

　　中证100 (排名前100)=沪深300-中证200 中证700=中证500+中证200 中证800=中证500+沪深300

　　上证交易所股价指数：上证综合指数 (基期1990.12.19 基点100 点)

　　公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。

　　法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%

　　2007 年12 月底我国共有证券公司106 家 证券公司设立主要股东要求最近3 年无重大违规，净资产不低于2 亿元

　　证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6 个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由

　　单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

　　证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01 实施

　　新公司法：公司注册资本按规定的比例在2 年内分期缴清出资，投资工公司5 年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3 万元

　　非公开发行实际控制人认购的股份36 个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20 个交易日均价的90%

　　融资融券试点：经纪业务已满3 年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12 亿以上

　　2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部` 中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的

　　20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

　　中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16 证监会公布 《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施

　　申请执业证书协会应当自收到申请起30 日内向证监会备案，不符的要书面说明现由