第二节　可转换公司债券发行的申报与核准

　　【考试要点】

　　熟悉可转换公司债券发行的申报程序。

　　了解可转换公司债券发行申请文件的内容。

　　熟悉可转换公司债券发行的核准程序。

　　【考试要点】

　　熟悉可转换公司债券发行的申报程序。

　　熟悉可转换公司债券发行的核准程序。

　　【知识点1】申报程序

　　【知识点2】可转换公司债券发行申请文件

　　1.基本要求

　　▲《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》

　　2.申请文件目录

　　【知识点3】可转换公司债券发行核准程序

　　1.受理申请文件

　　2.初审

　　3.发审委审核

　　4.核准

　　5.证券发行：核准的有效期为6个月

　　6.再次申请：如果证监会没有批准，6个月后，可再次提请申请

　　7.证券承销