第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序

　　【考试要求】

　　熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。

　　【考试要点】中国证监会的核准程序

　　【知识点1】保荐人(主承销商)的推荐

　　1.内核

　　▲什么叫内核?

　　内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为

　　▲有多少人组成?

　　8～15名专业人士组成，保持稳定性和独立性

　　2.出具发行保荐书和发行保荐工作报告

　　内核程序结束后，保荐人(主承销商)作出是否推荐发行的决定，如同意，出具发行保荐书和发行保荐工作报告，反之，则规范其行为或不出具。

　　3.对承销商备案材料的合规性审核

　　【知识点2】中国证监会的核准