(5)坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄漏。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。

　　(6)如实记录客户资金和证券的变化。

　　(7)不接受全权委托。证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。同一证券公司在同时接受2个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。

　　【例7·判断题】证券经纪商必须向客户提供风险揭示书，该揭示书是由该证券经纪商自行编定的。(　)

　　[答疑编号911020107]

　　【答案】错误。 中国证券业协会统一指定的《风险揭示书》。

　　【例8·多选题】投资者作为委托人，必须履行的义务包括(　)。

　　A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

　　B.缴存足够的交易资金

　　C.委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是委托内容代理买卖的，都必须无条件的接受交易结果，并履行交割清算义务

　　D.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

　　[答疑编号911020108]

　　【答案】ABC

　　【例9·单选题】下列选项中，(　)不是经纪商的权利与义务。

　　A.坚持了解客户原则

　　B.忠实办理受托业务

　　C.为客户保密

　　D.代理客户决策

　　[答疑编号911020109]

　　【答案】D