第三节 投资银行业务的内部控制

　　一、投资银行业务内部控制的总体要求

　　1.具体内容：

　　⑴建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;

　　⑵建立科学的发行人质量评价体系;

　　⑶强化风险责任制;

　　⑷建立严密的内核工作规则与程序。

　　2.中国证监会对内部控制提出的10条具体要求

　　二、证券公司承销业务的风险控制

　　1.证券公司风险控制指标体系的核心：净资本

　　2.净资本的含义

　　3.风险控制指标标准：2000万元、5000万元、1亿元、2亿元

　　4.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准：100%、40%、8%、20%

　　三、股票承销业务中的不当行为及相应处罚

　　注意区别36个月内和12个月内不得参与证券承销的不当行为