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证券从业资格 复习_证券发行与承销复习_保荐机构的资格

www.zige365.com 2010-5-13 10:52:35 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

 1.证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件:

⑴注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;

  ⑵具有完善的公司治理和内部控制制度并能够有效执行,风险控制指标符合相关规定;

  ⑶保荐业务部门具有健全的业务规程,内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;  ⑷具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;

  ⑸符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;

  ⑹最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;

  ⑺中国证监会规定的其他条件。  2.证券公司申请保荐机构资格应当提交的材料

  注:申请文件需由全体董事签字

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