2010年证券从业资格考试：发行与承销基础讲义（7）

(一)股东的概念
1.股份有限公司的股东具有两个基本特征：(股东有限责任性)和(股东平等性)。(选择)
2.股份有限公司股份认购人一旦(缴清应缴股款)，就取得股东资格。 (单选、判断)
3.股份有限公司的股东根据(公司章程)行使股东的权利，并承担相应的义务。(单选)
(二)股东权利
股份有限公司的股东的权利：(重点内容，选择题或判断题)
(1)利益分配：依照其所持有的股份份额获得利益分配(如股利);
(2)股东会议：参加或者委派股东代理人参加;
(3)表决权：依照其所持有的股份份额;
(4)监督：对公司的经营行为进行监督、提出建议或者质询;
(5)处置股份：依照有关规定转让、赠与或质押其所持有的股份;
(6)获得有关信息;(注意有的信息是要交费的，有的不必交费，判断)
(7)剩余财产分配：公司终止或者清算时，按其的持有股份份额参加公司剩余财产的分配;
(8)其他权利。
(三)股东义务
股东义务主要有：(多选)
(1)遵守公司章程;
(2)依其所认购的股份和人股方式缴纳股金;
(3)除法律法规规定的情形外，不得退股;
(4)法律法规及公司章程规定的其他义务。
(四)股东名册
1.公开发行股票的公司依据(证券登记机构)提供的凭证建立股东名册。(单选)
2.股东名册一般记载的事项有(股东名称及住址)、(股份数额和股票号码)、(发放股票的日期)。(多选)
3.发行无记名股票的，股东名册上应记载(新发行股份数额)、 (号码)和(发行日期)。(多选题)
4.记名股票于(股东大会召开前30日)内或者公司决定(分配股利的基准日前5日内)，不得进行股东名册的变更登记。(单选或判断题，记准这两种日期)
(五)股份有限公司的股东大会
1.股份有限公司的权力机构是(股东大会)。股东大会有三种：(创立大会)、(股东年会)、(临时股东大会)。(多选或单选) 2.股份有限公司三层部门的职权及区别：(重点内容，注意多选、判断或综合分析题，不要将股东大会、董事会和经理的职权互相混淆，如给出某股份公司的董事会行使的权利，让考生判断哪些是不合理的)3.股份有限公司三层机构的议事与决议程序：(重点内容，注意多选、判断或综合分析题，不要将股东大会、董事会互相混淆，如给出某股份公司召开股东大会或董事会的程序及决议做出的投票情况，让考生判断程序是否合理)4.临时股东大会召开的条件：(重点内容，多选题或综合分析题，给出某股份公司召开临时股东大会的条件，让考生判断是否合理，应当在出现下列情形2个月内召开)
(1)董事人数不足《公司法》规定的(法定最低人数)或者(少于公司章程规定人数的2/3)时;
(2)公司未弥补亏损达股本总额的1/3时;
(3)单独或合并持有公司有表决权权股份总数10%以上的股东书面请求时;
(4)董事会认为必要时;
(5)监事会提议召开时;
(6)公司章程规定的其他情形。
5.临时股东大会只对通知中列明的事项作出决议。(重要内容，判断题)
6.股东可以委托代理人代为出席股东大会和表决;无记名股票持有人出席股东大会的，应当于(会议召开5日前至股东大会闭会时止)将股票交存于公司。(判断，单选，注意无记名股票的股票交存期间)
7.股东大会的普通决议由所持表决权的半数以上通过，特别决议由所持表决权的2/3以上通过。(重点内容，多选题，请对两类事件划清，特别决议多是重大的非经常性的事项，在多选题及判断题或综合分析题中不要混淆)