2010年证券从业资格考试：《基础知识》基础讲义(4)
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第二节 证券市场参与者
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;
了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责;
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
一、证券发行人
(一)公司：独资制、合伙制、公司制
(二)政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控
(三)金融机构
二、证券投资人
(一)机构投资者
1、政府机构：政府债券、金融债券
2、金融机构：证券经营机构、商业银行、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金、其他金融机构
3、企业和事业法人：自有或闲置资金
4、各类基金 ：证券投资基金、 社保基金 、企业年金和社会公益基金
(二)个人投资者
三、证券市场中介机构
(一)证券公司
(二)证券服务机构：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构、证券登记结算公司、证券投资咨询公司
四、自律机构
(一)证券交易所
(一)证券业协会
例题：单项选择题
我国证券业中，行业性自律性组织是指( B )。
A 证券交易所 B 证券业协会
C 证监会 D 证券登记结算公司
例题：单项选择题
证券业协会和证券交易所在性质上是属于( D )。
A 证券业的最高监督机构 B 政府组织 C 民间组织 D 自律性组织
五、证券监管机构：中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构
例题：单项选择题
在我国，证监会属于( B )管辖。
A 中国人民银行
B 国务院
C 人大常委会
D 国家主席 |
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