2010年证券从业资格考试：《基础知识》基础讲义(3)
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例题：单项选择题
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是( B )。
A：货币证券
B：资本证券
C：商品证券
D：凭证证券
例题：多项选择题
广义的有价证券有很多种，其中包括( ABCD )。
A 商品证券
B 提单
C 货币证券
D 资本证券
例题：判断题
商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。(T)
发行主体
②发行主体：政府证券、政府机构证券(禁止性规定)和公司证券(进一步细分)
③依照是否在证券交易所挂牌交易
上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本、
非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
例题：多项选择题
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( AB )。
A：非挂牌证券
B：非上市证券
C：挂牌证券
D：停牌证券
例题：判断题
有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 (F)
④募集方式
公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度
私募：向少数特定投资者发行;审核宽松，投资者少，不采取公示制度
⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他。股票和债券是最基本和最主要的品种
4、有价证券的特征
收益性
流动性
风险性
期限性
二、证券市场
证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所
1、证券市场的特征
价值直接交换的场所 ―― 有价证券是价值的一种直接表现形式
财产权利直接交换的场所 ―― 有价证券是财产权利的直接代表
风险直接交换的场所 ―― 转移的不仅是收益权，同时也包含风险
2、证券市场结构
层次结构：进入顺序，分为：一级市场(发行市场)和二级市场(交易市场)
多层次资本市场
品种结构：按交易品种分为：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
交易场所结构：有形市场和无形市场
例题：单项选择题
二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( A )。
A 场外交易市场 B 有形市场
C 第三市场 D 第四市场
例题：单项选择题
从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。
A 股票市场、债券市场和基金市场
B 发行市场和交易市场
C 国际市场和国内市场
D 有行市场和无形市场
3、证券市场的基本功能
筹资——投资功能
定价功能
资本配置功能 |
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