（一）经纪业务操作是否合法合规

    （二）资金往来是否正常

    （三）有否超范围或越权经营

    （四）会计核算及财务管理是否合规

    二、营业场所的安全管理

    （一）营业场所的安全保卫要求

    （二）重要凭证、支票、印鉴的报关制度

    （三）票券运送的安全保卫制度

    （四）安全保卫值班制度

    三、突发事件的预防与处置方案

    （一）突发事件的种类

    （二）预防突发事件的要求

    （三）处置突发事件的原则