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2010证券从业考试《证券交易》复习讲义(4)

www.zige365.com 2010-11-10 16:58:07 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
(三)网上发行与网下发行的衔接

  1.发行公告的刊登

  发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

  2.已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。(新增)

  3.网上发行与网下发行的回拨

  发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的,发行人和主承销商不得进行回拨处理。

  4.网下股份登记

  网下发行结束后,发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记,中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后,中国结算公司将新股股东名册交予发行人。

  (四)网上增发新股的申购

  增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票。增发新股也可以采用网上发行和网下发行,网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。

  【例1】发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  答案:A

  【例2】上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。

  A.发行公告的刊登

  B.网上发行与网下发行的回拨

  C.网上股份登记

  D.网下股份登记

  答案:ABD

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