受规管活动类别	受规管活动
第一类	证券交易
第二类	期货合约交易
第三类	杠杆式外汇交易
第四类	就证券提供意见
第五类	就期货合约提供意见
第六类	就机构融资提供意见
第七类	提供自动化交易服务
第八类	提供证券保证金融资
第九类	提供资产管理
第十类	提供信贷评级服务

　　内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后)，应按照下列对照表(摘录自香港证监会网页www.sfc.hk)被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格:

受规管活动类别	受规管活动
第一类	证券交易
第二类	期货合约交易
第三类	杠杆式外汇交易
第四类	就证券提供意见
第五类	就期货合约提供意见
第六类	就机构融资提供意见
第七类	提供自动化交易服务
第八类	提供证券保证金融资
第九类	提供资产管理
第十类	提供信贷评级服务

　　内地证券期货基金专业人员可参考以下表列，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。

职位	受规管活动	证券及期货从业员资格考试
负责人员	证券交易； 就证券提供意见；	卷一+卷二
负责人员	资产管理；	卷一+卷六
代表	证券交易； 就证券提供意见；	卷一
代表	期货合约交易； 就期货合约提供意见；	卷一
代表	就机构融资提供意见；	卷一
代表	资产管理；	卷一

　　资格考试卷十六：因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。

　　内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则。根据上表，内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会网站(www.hksi.org)《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。

　　有关申请香港从业牌照的细节，请咨询香港证监会的发牌科。

　　咨询电话：(852) 2231 1222(选择语言后按 1 )

　　Email：licensing@sfc.hk

　　有关考试报考的问题，请咨询中国证券业协会考试组织部。

　　报名咨询： 010-66290999

　　技术支持： 021-61651128

　　Email: kaoshi@sac.net.cn;

　　六、考试教材

　　成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。

　　此外，考生准备考试时可参阅下列资料，此清单并不涵盖所有资料。

　　? 《证券及期货条例》及其附属法例

　　? 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引

　　? 香港证监会网址：www.sfc.hk

　　? 香港交易所网址：www.hkex.com.hk

　　? 香港金融管理局网址：www.info.gov.hk/hkma/

　　? 强制性公积金计划管理局网址：www.mpfa.org.hk

　　为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。

　　七、考试纲要(卷一)基本证券及期货规例

　　卷一 基本证券及期货规例

第1章：香港金融业监管概览

第2章：相关香港法例及新《公司条例》的原则

第3章：《证券及期货条例》

第4章：发牌及注册与附属法例

第5章：业务操守与客户关系

第6章：业务运作与常规

第7章：在香港交易所的参与

第8章：企业融资及证监会的认可产品

第9章：市场失当行为及不当交易行为