1.　考试一律在指定时间和考场内进行；

　　2.　考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪；

　　3.　考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；

　　4.　考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；

　　5.　开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。

　　6.　考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。

　　7.　考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。

　　8.　考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。 　　

    9.　考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。

　　10.　考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。

　　11.　考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。

　　12.　所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。

28、中国证券业从业人员资格考试违纪处理办法

　　1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。

　　2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：

　　    a) 考试期间，交头接耳、互打手势的；

　　    b) 考试期间，在考场内外喧哗的；

　　    c) 拒不按要求存放物品的；

　　    d) 将演算草稿纸带离考场的；

　　    e) 考生未经许可擅自中途离开考场的；

　　    f) 其他一般违纪违规行为。

　　3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：

　　    a) 伪造或涂改准考证的；

　　    b) 偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；

　　    c) 抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；

　　    d) 试图使用通讯及摄录设备的；

　　    e) 使用或提供伪造、涂改身份证件的；

　　    f) 由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的；

　　    g) 教唆或组织集体（2人以上）作弊的；

　　    h) 考生恶意操作导致考试无法正常运行的；

　　    i) 侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的；

　　    j) 其他严重违纪违规行为。

　　4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。