2013年证券业从业资格考试大纲—证券法律法规类

（香港专业人员考试部分）

2013年2月6日

　　目 录

　　一、考试的范围和要求

　　二、考试的法律法规目录

　　一、考试的范围和要求

　　本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。其中法律4件，行政法规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。

　　二、考试的法律法规目录

　　（一）法律

　　1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章

　　（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

　　2、《中华人民共和国证券法》第一、二、三、四、十章

　　（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

　　3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九章

　　（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）

　　4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条

　　（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，最近经第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议于2011年2月25日第八次修正。

　　（二）行政法规及法规性文件

　　1、《证券公司监督管理条例》第四章

　　（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）

　　2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

　　（1997年6月20日 国发[1997]21号）

　　3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》

　　（1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）

　　（三） 部门规章及规范性文件

　　1、《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　（2006年5月17日 证监会令第32号）

　　2、《上市公司证券发行管理办法》

　　（2006年5月6日 证监会令第30号）

　　3、《证券发行与承销管理办法》

　　（2012年5月18日 证监会令第78号）

　　4、《公司债券发行试点办法》

　　（2007年8月14日 证监会令第49号）

　　5、《证券公司合规管理试行规定》

　　（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）

　　6、《外资参股证券公司设立规则》

　　（2012年10月11日 证监会令第86号）

　　7、《证券公司融资融券业务管理办法》

　　（2011年10月26日 证监会公告〔2011〕31号）

　　8、《证券公司客户资产管理业务管理办法》

　　（2012年10月18日 证监会令第87号）

　　9、《上市公司收购管理办法》

　　（2012年2月14日 证监会令第77号）

　　10、《上市公司重大资产重组管理办法》

　　（2011年8月1日 证监会令第73号）

　　11、《上市公司信息披露管理办法》

　　（2007年1月30日 证监会令第40号）

　　12、《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

　　（2011年12月16日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第76号）

　　13、《证券投资基金运作管理办法》

　　（2012年6月19日 证监会令第79号）

　　14、《证券投资基金管理公司管理办法》

　　（2012年9月20日 证监会令第84号）

　　15、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

　　（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）

　　16、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

　　（2007年6月18日 证监会令第46号）

　　17、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

　　（2004年7月21日 证监发[2004]67号）