·证书申请

　　协会负责人：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　·成绩查询

　　根据历年证券从业考试规律，证券从业考试结束后7个工作日可以查询考试成绩。

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　　·考场纪律

　　1. 考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，验对准考证和身份证等有效证件。

　　2. 考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证(或规定的其他有效证件)，按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。

　　3. 迟于开考时间20分钟者不得入场，考试开始30分钟后方可交卷退场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的，视为缺考。

　　4. 除必要的演算用笔外，严禁将任何资料、计算器及各类无线通讯工具等带入考场。考生须按监考人员要求将随身携带的物品放在指定地点。

　　5. 考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。遇到问题可举手，请求监考人员解释。

　　6. 考试中途不得离开考场(提前交卷者除外)，因病不能坚持考试者，应报告监考人员，根据具体情况处理。考生交卷后应立即离开考场，不得在考场附近逗留、喧哗。

　　7.考生不得将草稿纸带出考场外。

　　·违纪处理

　　1.考生在考试期间有不遵守考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告，并要求其立即改正;

　　2.考生在同一场次的考试中连续两次受到批评和警告的，监考人员有权要求其退出考场;

　　3.考生在考试期间有以下行为之一，将被取消本年度全部考试资格及成绩，并在1年内不得再报考证券从业人员资格考试：

　　(1)考生夹带、偷看或传递纸条;

　　(2)用交头接耳、互打手势、传递信号等方式接传有关考试内容信息;

　　(3)其他考试作弊行为。

　　4.在考试期间有以下行为之一的考生，监考人员有权令其退出考场，取消本年度全部考试资格及成绩，情节严重的，送交公安机关依法对其进行处理：

　　(1) 替考者和被替考者;

　　(2) 使用假身份证或提供假证件者;

　　(3) 考生恶意操作导致考试无法正常运行;

　　(4) 严重扰乱考试秩序、危及考试工作人员安全者。

　　·补考规定

　　1.如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：

　　(1)考试时考试机出现故障，开考后超过30分钟仍不能进行考试;

　　(2)考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的;

　　2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行。

　　3.因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责人将电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知。

　　·成绩管理

　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

　　·新证券制度的特点