十二、根据主体的行为方式出题

证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。

1.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过。

A.临时决议 B.普通决议 C.特别决议 D.一般决议

2.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（ ）。

A.兼顾股东利益和公司利益 B.兼顾自身及公司和股东利益

C.兼顾自身利益与股东利益 D.以公司和股东利益最大化为行为准则

3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。

A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担

C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担

4.目前，我国开放式基金由（ ）设立。

A.基金管理人 B.基金代销人

C.基金托管人 D.基金持有人大会

5.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。

A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要

B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

C.募集说明书全文同时刊载于× × ×

D.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文

十三、根据行为主体出题

证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。

1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（ ）核准。

A.国务院证券委员会 B.证券交易所

C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2.有限责任公司变更为股份有限公司时，一般应向（ ）提交申请。

A.国家工商行政管理总局 B.国务院授权的部门

C.省级人民政府 D.中国证监会

3.股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。

A.会计师事务所 B.证券监督机构

C.证券交易所 D.主承销商

4.（ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。

A.证券交易所 B.中国证监会派出机构

C.中国证券登记结算有限责任公司 D.财政部

5.上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。

A.董事会 B.董事长

C.股东大会 D.总经理

6.上市公司董事报酬的数额和方式由（ ）提出方案，报请（ ）决定。

A.独立董事，董事会 B.独立董事，股东大会

C.董事会，股东大会 D.监事会，股东大会

7.首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时，（ ）必须出席推介活动。

A.公司的董事长 B.公司的董事会秘书

C.主承销商的内核小组负责人 D.主承销商的项目负责人