二、根据市场限制条件出题

证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。

这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。

1.下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（ ）

A. 经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司

B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

D. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

2. 参加证券业从业人员资格考试人员的条件（ ）

A.凡年满18周岁

B.具有初中以上文化程度

C.具有高中以上文化程度

D.完全民事行为能力的人员

3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有（ ）

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;

C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

4. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（ ）

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

B. 有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度

D. 具备中国证监会要求的其他条件