4.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　(2006年5月17日 证监会令第32号)

　　5.《上市公司证券发行管理办法》

　　(2006年5月6日 证监会令第30号)

　　6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

　　(2006年5月9日 证监会令第31号)

　　7.《证券发行与承销管理办法》

　　(2006年9月17日 证监会令第37号)

　　8.《上市公司非公开发行股票实施细则》

　　(2007年9月17日 证监发行字[2007]302号)

　　9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

　　(2007年12月26日 证监发行字[2007]500号)

　　10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》

　　(2006年7月25日 证监发[2006]83号)

　　11.《公司债券发行试点办法》

　　(2007年8月14日 证监会令第49号)

　　12.《保荐人尽职调查工作准则》

　　(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)

　　13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

　　(2009年4月1日起施行 证监会公告[2009]5号)

　　14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

　　(2009年5月1日起施行)

　　15.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

　　(2004年7月21日 证监发[2004]67号)

　　16.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

　　(2005年2月18日 人民银行.财政部.发改委.证监会 中国人民银行公告[2005]第5号)

　　17.《证券公司分公司监管规定(试行)》

　　(2008年5月13日 证监会公告[2008]年20号)

　　18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)

　　(2007年12月28日 证监会令第52号)

　　19.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　(2008年6月24日 证监会令第55号)

　　20.《证券公司合规管理试行规定》

　　(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)

　　21.《证券公司年度报告内容与格式准则》(2008年修订)

　　(2008年1月14日 证监会计字[2008]1号)

　　22.《证券公司分类监管规定》

　　(证监会公告[2009]12号，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，证监会公告[2010]17号)

　　23.《证券公司设立子公司试行规定》

　　(2007年12月28日 证监机构字[2007]345号)

　　24.《证券公司内部控制指引》

　　(2003年12月15日 证监机构字[2003]260号)

　　25.《证券公司治理准则(试行)》

　　(2003年12月15日证监机构字[2003]259号)

　　26.《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　(2006年11月30日 证监会令第39号)

　　27.《客户交易结算资金管理办法》

　　(2001年5月16日 证监会令第3号)

　　28.《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》

　　(2008年5月16日 证监会公告[2008]年21号)

　　29.《证券公司证券自营业务指引》

　　(2005年11月11日 证监机构字[2005]126号)

　　30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》

　　(2003年12月18日 证监会令第17号)

　　31.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》

　　(2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)

　　32.《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》

　　(2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)

　　33.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

　　(2008年6月3日 证监会令第54号)

　　34.《证券经纪人管理暂行规定》

　　(2009年4月13日起施行 证监会公告[2009]2号)

　　35.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

　　(2007年8月24日 证监会令第50号)

　　36.《上市公司治理准则》

　　(2002年1月7日 证监会.国家经贸委 证监发[2002]1号)

　　37.《上市公司章程指引(2006年修订)》

　　(2006年3月16日 证监公司字[2006]38号)

　　38.《上市公司信息披露管理办法》

　　(2007年1月30日 证监会令第40号)