考试大纲规定的考试要求:
一、商业银行开展个人理财业务的合规性管理
(一)商业银行开展个人理财业务的基本条件
(二)商业银行开展个人理财业务的政策限制
(三)商业银行开展个人理财业务的违法责任
二、个人理财业务的风险管理
(一)个人理财业务面临的主要风险
(二)个人理财业务风险管理的基本要求
(三)个人理财顾问服务的风险管理
(四)综合理财业务的风险管理
(五)个人理财业务产品(计划)风险管理
三、个人理财业务从业人员的合规性管理
(一)从业人员的基本构成
(二)从业人员的基本条件
(三)从业人员职业操守要求
(四)从业人员的限制性条款
(五)从业人员的违法责任
四、客户的合规性管理
(一)客户的准入管理
(二)客户的基本条件
(三)客户的限制性条件
(四)客户的违法责任 |