全国期货从业人员资格考试
　　期货法律法规精选真题
　　一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)
　　1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（　　）起施行。
　　A．2003年7月1日
　　B．2003年9月1日
　　C．2008年10月1 日
　　D．2008年4月30日
　　2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（　　）。
　　A．错误指令
　　B．交易指令

　　C．错误信息
　　D．交易信息
　　3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（　　）有关规定。
　　A．国家外汇管理
　　B．国际外汇法规
　　C．国家期货管理
　　D．国际期货规定
　　4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（　　）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
　　A．隐瞒、欺诈和阻碍
　　B．隐瞒、误导和阻碍
　　C．拒绝、阻碍和隐瞒
　　D．拒绝、欺诈和隐瞒
　　5．期货交易所的管理办法由（　　）制定。
　　A．全国人大常委会
　　B．国务院法制办考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　C．最高人民法院
　　D．国务院期货监督管理机构
　　6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（　　）内做出批准或者不批准的决定。
　　A．20日
　　B．30日
　　C．2个月
　　D．3个月
　　7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（　　）承担。
　　A．该客户
　　B．期货交易所
　　C．期货交易所和该客户按比例
　　D．期货交易所和该客户共同连带
　　8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（　　）。
　　A．请求权
　　B．追偿权　　C．代位权
　　D．质押权
　　9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（　　）。
　　A．期货交易所
　　B．中国期货业协会
　　C．国务院商务主管部门
　　D．国务院期货监督管理机构
　　10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）制定。
　　A．期货交易所
　　B．中国证监会
　　C．中国人民银行
　　D．国务院财政部门

　11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（　　）。
　　A．监管会员及客户
　　B．指定交割仓库
　　C．指定期货保证金存管银行
　　D．调整期货交易所收取的保证金标准　　12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。
　　A．3日
　　B．5日
　　C．10日
　　D．30日
　　13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（　　）。
　　A．变更交易所名称
　　B．期货交易所分立
　　C．股东大会决定解散期货交易所
　　D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
　　14．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（　　）。
　　A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
　　B．主持期货交易所的日常工作
　　C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
　　D．决定对违规行为的纪律处分
　　15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）人。
　　A．3
　　B．5　　C．7
　　D．15
　　16．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（　　）
　　A．30%；30%
　　B．30%；50%

41．在我国设立期货交易所，由（　　）审批。
　　A．中国人民银行
　　B．全国人大常委会　　C．全国人民代表大会
　　D．国务院期货监督管理机构
　　42．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（　　）。
　　A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
　　B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年
　　C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
　　D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年
　　43．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（　　）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
　　A．中国证监会
　　B．中国银监会
　　C．国务院期货法制委员会
　　D．国务院期货监督管理机构
　　44．期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（　　）。
　　A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
　　B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
　　C．不进行混码交易的
　　D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、
　　45．期货投资者保障基金按照（　　）原则筹集。
　　A．资金大小的比例
　　B．公开、公平、公正来源：考试大
　　C．取之于市场、用之于市场
　　D．个人劳动所得倍率
　　46．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（　　）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。
　　A．2005年7月1日
　　B．2005年12月16日
　　C．2006年7与7日
　　D．2006年12月31日
　　47．期货交易所的合并、分立，由（　　）批准。
　　A．中国证监会
　　B．中国银监会
　　C．国务院期货法制委员会
　　D．国务院期货监督管理机构
　　48．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（　　）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
　　A. l年
　　B．2年
　　C．3年
　　D．5年
　　49．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（　　）。
　　A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
　　B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
　　C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
　　D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动
　　50．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（　　）人。
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．7

51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以 )承担违约责任。
　　A．该会员的保证金
　　B．期货交易所的自有资金
　　C．期货交易所的风险准备金　　D．期货交易公司的储备金
　　52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（　　）。
　　A．在电话里通知另一理事代为出席
　　B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
　　C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
　　D．该理事不得委托他人代为出席
　　53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（　　）管理。
　　A．监督
　　B．垂直
　　C．自律
　　D．行政
　　54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（　　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．1年
　　D．2年
　　55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（　　）。
　　A．申诉
　　B．反映
　　C．上访
　　D．申请复议
　　56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（　　）抗辩。
　　A．期货公司也有过错．
　　B．期货交易所已采取补救措施
　　C．不可抗力
　　D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚
　　57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（　　）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
　　A．1
　　B．2
　　C．3考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　D．5
　　58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（　　）首席风险官履行职责。
　　A．妨碍、拒绝
　　B．帮助、暗示
　　C．诋毁、诽谤
　　D．限制、阻挠
　　59．风险监管指标与上月相比变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．35%
　　60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（　　）有效。
　　A．立即
　　B．当日
　　C．次日
　　D．持续

　　C．50%：30%