期货从业资格考试真题之精选《法律法规》及答案解析6
|
|
|
|
|
期货从业资格考试真题之精选《法律法规》及答案解析6
101.期货交易所不得从事（ ）。
A:信托投资
B:股票交易
C:非自用不动产投资
D:间接参与期货交易
102.
出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
103.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。
A:会员资格的取得条件和程序
B:会员资格的变更条件和程序
C:对会员的监督管理
D:会员违规、违约行为处理办法
104.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
105.期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会
B:期货业协会
C:中国人民银行
D:财政部
106.期货从业人员应当()。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C:及时告知投资者有关期货业务的情况
D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
107.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（ ）。
A:客户有权不予认可
B:客户可以予以追认
C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
108.以下说法错误的有（ ）。
A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
109.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得
B:处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款
D:责令退还多收取的交易手续费
110.建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。
A:内部风险控制委员会
B:风险控制小组
C:专门的稽核监督岗位
D:监事会或监事
111.关于侵权行为责任的正确描述是（ ）。
A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
112.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。
A:与会员资格相应的会员资格费
B:与会员资格相应的会员交易席位
C:应当依法裁定不得转让该会员资格
D:不得停止该会员交易席位的使用
113.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。 |
| |
|
我要投稿 新闻来源： 编辑： 作者: |
 |
相关新闻 |
 |
|
|
|
|
