期货从业资格考试真题之精选《法律法规》及答案解析2
11.我国期货交易所会员必须是（ ）。
A:自然人
B:事业单位
C:境内企业法人
D:境外企业法人
12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。
A:国家工商行政管理局
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:中国期货业协会
13.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A:监督
B:自律
C:市场
D:计划
14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。
A:理事会
B:董事会
C:会员大会
D:职工代表大会
15.在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
A:董事会
B:理事会
C:总经理
D:理事长
16.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。
A:中国证监会
B:理事长
C:总经理
D:会员代表
17.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到结算报告的当天
D:期货经纪合同约定的时间
18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A:3天
B:3个工作日
C:一周
D:一个月
19.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。
A:期货经纪公司
B:中国证监会派出机构
C:中国证监会
D:期货经纪公司股东
20.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。
A:暂停从业人员资格6个月至12个月
B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D:公开通报批评 21.我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
22.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A:身份证复印件并加盖推荐公司公章
B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D:人事部门的鉴定材料
23.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。
A:录音记录
B:录像记录
C:书面记录
D:五人以上参与
24.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。
A:中国证监会
B:上级主管部门
C:期货交易所
D:国务院
25.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。
A:国务院
B:上级主管部门
C:中国期货业协会
D:国家外汇管理局
26.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。
A:中国证监会
B:国家商务部
C:该企业开立相关帐户的银行
D:国家外汇管理局
27.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。
A:投资者所在的经纪公司
B:投资者
C:投资者和所在的经纪公司共同
D:期货交易所
28.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 |
