首页>期货从业人员资格考试>历年真题>正文
期货从业资格考试之期货法律法规真题_期货交易所的监管

www.zige365.com 2010-6-22 10:22:23 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

多选题
101.题干: 期货交易所不得从事(      )。
A: 信托投资
B: 股票交易
C: 非自用不动产投资
D: 间接参与期货交易

102.题干: 出现下列(  )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
A: 发生自然灾害等不可抗力
B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全
C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险
D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

103.题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括(      )。
A: 会员资格的取得条件和程序
B: 会员资格的变更条件和程序
C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法

104.题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是(   )。
A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B: 中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用

105.题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照(      )的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A: 中国证监会
B: 期货业协会
C: 中国人民银行
D: 财政部

106.题干: 期货从业人员应当(    )。
A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务
C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

107.题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,(   )。
A: 客户有权不予认可
B: 客户可以予以追认 
C: 非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任
D: 期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任

我要投稿 新闻来源: 编辑: 作者:
相关新闻
期货从业资格考试之期货法律法规真题_当日交易结算
期货从业资格考试之期货法律法规真题_刑法修正案
期货从业资格考试之期货法律法规真题_中国证监会
期货从业资格考试之期货法律法规真题_从事套期保值业务
期货从业资格考试之期货法律法规真题_从事套期保值业务