导语及核心内容：2014年期货从业资格考试《法律法规》重点巩固练习(2)及13-24道单项选择题答案与解析分享给大家，祝大家考试过关。

　单项选择题

　　13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。

　　A.监督管理

　　B.自律管理

　　C.合规管理

　　D.行政管理

　　15.设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____亿元。()

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《中华人民共和国民法通则》

　　C.《期货交易管理条例》

　　D.《期货公司管理办法》

　　17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　18.期货公司股东会应当()至少召开一次会议。

　　A.每一个月

　　B.每三个月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　20.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。

　　A.3万

　　B.5万

　　C.10万

　　D.20万

　　21.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

　　A.纪律处分

　　B.行政处罚

　　C.刑事处罚

　　D.行政处分

　　22.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告，由____注销其从业资格。()

　　A.5;中国证监会

　　B.10;中国证监会

　　C.5;期货业协会

　　D.10;期货业协会

　　23.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

　　A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

　　D.中国证监会禁止的其他行为

　　24.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　答案与解析

　　单项选择题

　　13.【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

　　15.【答案】C

　　【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　16.【答案】C

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。