2012期货从业考试<基础知识>第三章考点(三)

　　2012期货从业考试<基础知识>第三章考点(一)

　　2012期货从业考试<基础知识>第三章考点(二)

　　十一、期货市场结算采用分级结算体系

　　我国期交所结算大体上可以分为两个层次：第一层次是由结算机构对会员进行结算;第二层次的由会员根据结算结果对其所代理的客户(即非会员客户)进行结算。我国结算机构是交易所的一个内部机构，交易所的会员既是交易会员也是结算会员。

　　十二、结算机构的作用

　　1、计算交易盈亏(包括平仓盈亏和持仓盈亏)

　　2、担保交易履约(它为所有合约买方的卖方和所有合约卖方的买方)

　　3、控制市场风险：保证金制度是控制市场风险最根本的制度。结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任。所谓结算保证金，就是结算机构向结算会员收取的保证金。

　　十三、期货经纪公司的性质及职能

　　期货经纪机构是指依法设立、接受客户委托、按照客户指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。

　　主要职能：根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续;对客户账户进行管理，控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息，进行交易咨询，充当客户交易顾问。

　　十四、期货经纪公司设立的条件

　　《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司必须经证监会批准，符合公司法的规定，并且具备以下条件：

　　1、注册资本最低限为人民3000万元。

　　2、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。

　　3、有固定的经营场所和合格的交易设施。

　　4、有健全的管理制度。

　　5、证监会规定的其它条件。

　　十五、设立期货营业部的规定

　　期货经纪机构设立的营业部不具备法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。

　　期货经纪机构必须对营业部实施统一管理、统一结算、统一风险控制、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

　　设立期货营业部要经证监会审批，具备条件：申请人前一年度没有重大违法记录;已设营业部经营状况良好;有符合要求的经理人员和3名以上从业人员;期货经纪公司的营业部有完备的管理制度;营业部有符合要求的经营场所与设施。