第二节 影响汇率的因素

主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。

第三节 外汇期货交易

主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。

第八章 利率期货

第一节  利率期货概述

主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。

第二节  利率期货的报价与交割

主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。

第三节  利率期货交易

主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。

第九章  股指期货和股票期货

第一节  股票指数与股指期货

主要掌握： 股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。

第二节  沪深300股指期货的基本制度规则

主要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。

第三节  股指期货套期保值交易

主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定； 股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。

第四节  股指期货投机与套利交易

主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。

第五节  股票期货

主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。

第十章  期权

第一节  期权概述

主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。

第二节  权利金的构成及影响因素

主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。

第三节  期权交易损益分析及应用

主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。

第十一章 期货市场风险管理

第一节  期货市场风险特征与类型

主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。

第二节  期货市场风险监管体系

主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。

第三节  期货市场风险管理

主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理； 投资者的风险防范措施 。