期货从业资格考试网：期货法律法规考前练习试题和答案（8）
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1.下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？
A证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
B证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务
C申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限
D以上皆非
2.期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需
A交付受托契约书及风险预告书予期货交易人
B期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务
C期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商
D以上皆是
3.期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？
A一百万元
B五百万元
C二百万元
D一千万元
4.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构
A1234
B123
C124
D234
5.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？
A「投资人部位限制」（PositionLimited）
B「巨额申报限制」（LargePositionReport）
C以上皆是
D以上皆非
6.下列何者不正确？
A美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会
B美国期货交易所和全国期货公会是两自律组织
C美国商品期货管理委员会共计五人
D只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会
7.依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过（ ）的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属CFTC管辖
A20%
B30%
C40%
D50%
8.日本商品期货交易之主管法规为
A金融期货交易法
B证券交易法
C商品交易所法
D以上皆非
9.有关日本商品期货交易所，其组织形态
A为营利性之公司组织
B为非营利性之公司组织
C为非营利性之会员组织
D以上皆非
10.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？
A商品期货经纪商没有分类
B商品期货经纪商分为二类
C商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同
D以上皆非
1.(C)2.(D)3.(B)4.(C)5.(C)6.(D)7.(B)8.(C)9.(C)10.(A)
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