一、学习目的与要求
　　掌握《证券法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容；熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
　　掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
　　掌握《证券投资者保护基金管理办法》规定的证券投资者保护基金的来源、基金的监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司的职责；
　　掌握《证券市场禁入规定》有关基本原则、适用范围、市场禁入措施的类型和相关规定。
　　熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段；熟悉投资者教育工作的有关内容；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限和各职能部门的分工。
　　掌握对信息披露、操纵市场行为、欺诈客户行为、内幕交易行为的监管内容。
　　熟悉证券市场的自律性管理机构；熟悉证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；熟悉证券业协会的职责和对会员、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；掌握从业人员的行为规范和基本行为准则。
　　二、知识点概览
　　（一）证券市场法律、法规概述
　　1．《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）。
　　（1）调整范围。《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
　　（2）主要内容。《证券法》共分十二章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
　　2．《中国人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）。
　　（1）调整范围。《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
　　（2）主要内容。《公司法》共分十三章二百一十九条，对中国境内确限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股伤有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并并和分立，公司破产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款。
　　3．《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）。
　　（1）调整范围。《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
　　（2）主要内容。《基金法》分为十二章一百零三条，包括：总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则。
　　4．《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）对证券犯罪的规定。《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有：
　　（1）欺诈发行股票、债券罪。
　　（2）提供虚假财务会计报告罪。
　　（3）上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事的违法犯罪行为处罚规定。
　　（4）以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等违法犯罪行为处罚规定。
　　（5）非法发行股票和公司、企业债券罪。
　　（6）内幕交易、泄露内幕信息罪。
　　（7）编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。
　　（8）操纵证券市场罪。