1、法律框架：
·《1934年证券交易法》和《商品交易法》
·《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》
·《1999年金融服务现代法》(对上两法进行修订)
2、监管机构：
两个联邦监管机构
·证券交易委员会(SEC)——基金设立登记、发行运作的监管
·商品期货交易委员会(CFTC)——CPO、CTAD的监管
3、两个自律组织：
·全国期货业协会(NFA)——审计、从业规范、仲裁
·全国证券商协会(NASD)
1、 监管的主要措施：
·期货基金设立的登记注册
·商品基金经理(CP0)、商品交易顾问(CTA)资格注册。
·信息披露。
