一、灵活的经纪人系统管理模型

　　融汇经纪人系统可以支持从证券公司总部到证券营业部不同的管理模型，形成不同类别、不同级别的树状经纪人管理系统。

　　对经纪人可进行分类、分级、分组管理，不同类别、级别、组别的经纪人工资计算、绩效考核和管理模式不同。

　　经纪人管理的模型构架如图：

　　横向划分为不同类别：包括银行经纪人，外聘经纪人，员工经纪人等

　　纵向划分为不同级别：大区经纪人经理，区域经纪人经理，经纪人小组经理，高级客户经理(经纪人)，客户经理(经纪人);

　　二、跨营业部和交易品种的客户资料整合

　　整合来自不同系统的客户资料，做到全公司客户资料统一、完整、准确;

　　实现对客户资料的采集，同步更新(包括双向同步)，提供灵活的客户分类方法，便于进行客户分析;

　　整合客户与经纪人关系，经纪人的客户可以属于公司任一营业部;

　　客户与经纪人的对应关系的管理，建立经纪人与客户的对应关系，包括经纪人对客户的共享，转移等。

系统整体结构如下：

　　客户服务平台

　　通过客户服务平台，客户可以得到个性化的服务，通过证券公司的经纪人为自己提供从大盘分析、个股分析、到行业板块动向等咨询服务和个股推荐、新股发行、市场公告等全面的投资服务。

　　客户可以查询自己的交易和持仓情况，得到经纪人的持仓分析和投资建议;可以订制所需的资讯和服务。

　　客户服务平台是客户与经纪人服务系统进行交流的通道，客户的个性化服务门户入口。

　　经纪人工作平台

　　经纪人工作平台是经纪人与客户交流、管理客户、处理日常任务和事务的工作桌面。可以利用经纪人工作平台查询客户信息，为客户提供各种咨询服务，向客户推送相应的信息，撰写分析报告，分析、跟踪、推荐投资组合等。

　　经纪人通过工作平台可以及时了解所管理客户的交易情况，查询自己的业绩和收入;实现与上级管理人员的交互，如任务的下达和计划的跟踪等;实现与支持系统的交互，如实现信息查询、客户分析等功能。

　　经纪人管理

　　经纪人管理是经纪人服务系统的运营平台，通过经纪人管理，证券公司的管理部门可以客观评估和考核每个经纪人的经纪业绩和服务能力，管理经纪人队伍;管理经纪人与客户的关系，控制业务风险，规范发展。同时，分析客户和经纪人的行为，并对各种经纪业务数据统计分析，为管理与决策提供数据支持。

　　经纪人支持系统

　　经纪人支持系统是证券公司对经纪人提供服务的渠道，所提供的服务包括：客户分析、信息服务、市场分析、证券投资分析、金融产品、内部交流等。