19. 下列说法中正确的是( )。

A.封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资

B.封闭式基金基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行

C.开放式基金因基金份额可随时赎回，不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性

D.开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具

20. 作为一揽子股票组合的股票基金与单一股票之间存在的不同之处有()。

A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

B.股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。

C.人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。

D.单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大;股票基金由于进行分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。但从风险来源看，股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险。

21. 衍生证券投资基金主要包括( )。

A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.黄金

22. 下列说法中正确的是( )。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖

C.ETF可以像开放式基金一样申购、赎回

D.ETF从本质上说是一种封闭式基金

23. 对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门()。

A.基金管理人 B.监管部门 C.基金份额持有人 D.基金托管人

24. 基金管理人必须以( )的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。

A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

25. 关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中错误的是()。

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

26. 基金管理公司治理方面的基本原则包括()。

A.基金份额持有人利益优先原则 B.公司独立运作原则

C.维护公司的统一性和完整性原则 D.公平对待原则

27. 基金管理公司独立性的具体要求中正确的有()。

A.公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系

B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员

C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

D.董事、监事不得在股东单位兼职

28. 关于督察长，以下说法正确的是( )。

A.督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

B.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

C.董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准

D.督察长的薪酬由总经理决定。

29. 交易部的主要职能有( )。

A.执行投资部的交易指令

B.记录并保存每日投资交易情况

C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

30. 内部风险主要有基金管理人的( )

A.投资策略风险 B.管理水平风险 C.职业道德风险 D.财务风险

31. 以下对存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是()。