一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．1999年11月4日，（　　）的通过，标志着金融业分业制度的终结。

A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B．《巴塞尔协议》

C．《金融服务现代化法案》

D．《证券交易所法》

2．资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（　　）。

A．股票市场和债券市场

B．中长期信贷市场和证券市场

C．证券市场和货币市场

D．短期资金市场和长期资金市场

3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这是按证券市场的（　　）进行的分类。

A．交易结构

B．层次结构

C．品种结构

D．主体结构

4．在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的（　　）的高低来决定的。

A．利息收入

B．红利收入

C．变价收入

D．预期报酬率

5．下列各项对非上市证券认识不正确的是（　　）。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券

7.某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（　　）基金。

A．货币市场

B．期货

C．债券

D．股票

多选题

1.以下符合证券投资基金基本内涵的有（　　）。

A．通过发行基金单位向投资人募集资金

B．有规定的投资组合和投资限制

C．投资操作与财产保管相互分离

D．基金资产按照规定的投资方向进行投资

2.封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有（　　）。

A．基金发起人为发行主体

B．投资限制相同

C．向投资人披露招募信息

D．发行的对象为社会公众

3.根据支付时间的不同，开放式基金的销售的费用可分为（　　）。

A．前端费

B．或有递延费用

C．后端费

D．递延销售费

4.从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：（　　）

A．隶属于保险公司的基金管理公司

B．隶属于商业银行的基金管理公司

C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

D．独立存在、私人持股的基金管理公司

E．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

5.通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：（　　）

A．逆向选择

B．道德风险

C．基金投资风险

D．基金价格波动性

E．基金折价现象

判断题

1.或有递延销售费可以表示未投资金额的百分比或者作为赎回金额的百分比。（　　）

2.从事宣传推介基金活动的人员不需要取得基金从业资格。（　　）

3.保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（　　）

4.公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。（　　）