三、判断题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。))

101、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )

对 错

102、 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 ( ) 　　 对 错

103、 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。( ) 　 　对 错

104、 记名股票转让简便不受限制。 ( ) 　 　对 错

105、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( ) 　　 对 错

106、 转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 ( )　　对 错

107、 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构.( ) 　　对 错

108、一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。　( ) 　　对 错

109、 股票的内在价值即是指股票的清算价值。 ( ) 　　对 错

110、 优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 ( ) 　　对 错

111、 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 ( ) 　　对 错

112、 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 ( ) 　　对 错

113、 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。　( ) 　　对 错

114、 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 (　) 　　对 错

115、 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 ( )　　对 错

116、 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 ( ) 　　对 错

117、 外币国债是以本币为面值发行的债券。 ( ) 　　对 错

118、 在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( ) 　　对 错

119、 金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。

( ) 　　对 错

120、 恒生中资企业指数即红筹指数。 ( ) 　　对 错

121、 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ( ) 　　对 错

122、 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( )

对 错

123、 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 ( )

对 错

124、 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 ( ) 　　对 错

125、 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续 ( ) 　　对 错

126、 证券交易所是实行自律管理的自然人。 　　对 错

127、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。( ) 　　对 错

128、 2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 ( ) 　　对 错

129、 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 ( ) 　　对 错