D．最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚
57. QDII 基金申购与赎回的原则是（）。
A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则
C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则
58. 通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除（）问题 带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。
A．道德困境B．逆向选择C．过度竞争D．道德风险
59. 基金管理人编制基金（），经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和 基金上市的证券交易所备案。
A．临时报告B．年度报告C．半年度报告D．季度报告
60. 为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告 的扉页中就（）方面做出提示。
A．管理人和托管人的披漏责任
B．管理人管理和运用基金资产的原则
C．投资风险提示
D．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
61. 基金年度报告披露的持有人信息主要有（）
A．上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B．持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C．持有人户数、户均持有基金单位
D．基金持有人的住所
62. 有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有（）。
A．组织会员单位从业人员的业务培训
B．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D．收集整理证券信息，为会员提供服务
63. 《公司法》的核心在于保护（）的合法权益，维护社会经济秩序。
A．公司B．股东C．经理D．债权人
64. 在申购价格的确定中，基金管理人接到投资人的购买中请时，应按（）作为申购价 格。
A．当日公布的基金单位净值
B．当日公布的基金单位净值加一定的申购费用
C．当日公布的基金单位净值加一定的申购费用加其他附加费用
D．以上都不正确
65. 基金的日常监管由（）来具体实施。
A．中国证监会基金部B．证监局
C．证券交易所D．中国证券业协会基金公司会员部
66. 根据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，信息管理平台是指基金销售机 构适用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。
A．前台业务系统B．中台业务系统
C．后台业务系统D．应用系统的支持系统
67. 基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为（）。
A．在销售活动中为他人牟取不正当利益 B．以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息
C．接受投资者全权委托 D．承诺利用基金资产进行利益输送
68. 为使得基金合同生效，有关 QDII 基金首次募集应符合的条件的说法，正确的有（）。
A．只能以人民币募集
B．募集金额不少于 2 亿元人民币
C．开放式基金份额持有人不少于 200 人，封闭式基金份额持有人不少于 1000 人
D．按统一的面值 1 元进行募集
69. 在 ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（）
A．场内认购和场外认购B．集体认购和个人认购 C．公开认购和私人认购D．有偿认购和无偿认购
