二、多选题

11．对证券投资基金的监管主要包括（　　） 证券从业资格
A．管理公司的监管
B．对基金托管人的监管
C．对证券投资基行为的监管
D．对基金投资人的监管

12．基金托管人需定期向中国证监会报送（　　）
A．监察稽核报告
B．公司财务和自有资金运用情况报告
C．基金持有人名册
D．对基金管理公司的监督报告

13．基金管理公司内部控制制度的主要问题（　　）
A．对特定岗位缺乏强制性的约束
B．内部控制制度执行不力监察体系不完善
C．缺乏风险度量的措施
D．缺乏合理的净值估算系统  基金销售从业资格

14．基金管理公司董事会对下列事项（　　）审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。
A．基金管理公司的关联交易
B．基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C．基金管理公司租用基金专用交易席位
D．基金管理公司聘请更换会计师事务所

15．自律承诺的主要内容包括（　　）
A．坚持公平公正公开的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展
B．规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度
C．加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平
D．加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

16．优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（　　）问题
A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制
B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制
C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制
D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

17．基金管理公司的主要发起人是（　　）
A．证券
B．公司商业
C．银行保险
D．公司信托投资公司

18．全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（　　）
A．一线岗位实行双人双责双职
B．相关部门相关岗位之间
C．内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈
D．会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈

19．基金管理公司面要申报的材料包括（　　）
A．筹建情况验资证明
B．人员情况内部机构设置及职能
C．管理制度公司章程
D．营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划

20．基金管理人的职责有（　　）
A．管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告
B．及时足额向基金持有人支付基金收益
C．保存基金的会计账册记录15年以上
D．计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值 资料来源：http://www.jingc.com